綿陽(yáng)市安州區(qū)審計(jì)局成立審計(jì)組，自2023年9月22日至11月30日，對(duì)綿陽(yáng)市安州區(qū)2023年重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)管理情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。于2023年12月18日出具審計(jì)報(bào)告。根據(jù)《四川省審計(jì)整改結(jié)果公告辦法》的規(guī)定，現(xiàn)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況公告如下：
一、整改工作組織情況
（一）四川安州工投集團(tuán)有限公司在收到審計(jì)報(bào)告后，高度重視，分析問(wèn)題成因，明確措施，詳細(xì)梳理整改內(nèi)容，具體落實(shí)整改責(zé)任。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改方案，分階段落實(shí)整改。
（二）整改報(bào)告形成后，將本次審計(jì)整改結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公告，接受社會(huì)監(jiān)督。
二、審計(jì)查出的問(wèn)題及其整改情況
（二）項(xiàng)目建設(shè)程序履行方面存在的問(wèn)題
1.有7個(gè)建設(shè)單位24個(gè)項(xiàng)目在未辦理施工許可的情況下即開(kāi)工建設(shè)。已整改，公司已辦理取得安州區(qū)工業(yè)園區(qū)新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車加速器項(xiàng)目、綿陽(yáng)市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目-110KV變電站項(xiàng)目和綿陽(yáng)市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目-污水管網(wǎng)項(xiàng)目施工許可證。
4.有5個(gè)單位12個(gè)項(xiàng)目變更程序不規(guī)范。正在整改，騰盛公司按照變更立項(xiàng)流程，已完成綿陽(yáng)市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目-110KV變電站項(xiàng)目變更審批手續(xù)（附件1），安州區(qū)工業(yè)園區(qū)新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車加速器項(xiàng)目正在按變更流程報(bào)主管部門召開(kāi)專題會(huì)議進(jìn)行評(píng)審。
（三）項(xiàng)目建設(shè)管理方面存在問(wèn)題。
1.有3個(gè)單位7個(gè)項(xiàng)目未按合同約定完成項(xiàng)目建設(shè)：已整改，公司分別核實(shí)綿陽(yáng)市安州區(qū)馬鞍大道北段道路工程項(xiàng)目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目、安縣體育中心建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)工期超合同工期達(dá)180天以上原因，由于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因現(xiàn)場(chǎng)征拆、地下燃?xì)庵鞴艿肋w改緩慢、建設(shè)方案調(diào)整和受新冠疫情等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目工期嚴(yán)重滯后（附件2），截至目前綿陽(yáng)市安州區(qū)馬鞍大道北段道路工程項(xiàng)目和安縣體育中心建設(shè)項(xiàng)目已竣工驗(yàn)收，安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目已完成一期建設(shè)內(nèi)容并通過(guò)竣工驗(yàn)收，二期完成#1、#3、#5廠房和綜合樓建設(shè)，2#、#4、#6廠房按照招商引資入駐企業(yè)要求定制建設(shè)，計(jì)劃在2024年12月底完成建設(shè)，今后將加強(qiáng)規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)管理，嚴(yán)格按照合同約定工期進(jìn)行建設(shè)。
（四）相關(guān)單位履職履約方面存在問(wèn)題
2.建設(shè)單位履職不到位
（1）有10個(gè)建設(shè)單位115個(gè)項(xiàng)目未按規(guī)定在合同中明確現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表：已整改，公司已對(duì)在建項(xiàng)目綿陽(yáng)市安州區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)危舊棚戶區(qū)城中村改造項(xiàng)目（一期）、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目、安州區(qū)城鄉(xiāng)大件生活垃圾處理新建項(xiàng)目、安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭）、綿陽(yáng)市科技城集中發(fā)展區(qū)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行書面授權(quán)明確業(yè)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表（附件3），今后將加強(qiáng)規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)管理，明確項(xiàng)目管理人員，不再發(fā)生類似情況。
（2）7個(gè)項(xiàng)目的5個(gè)建設(shè)單位未按規(guī)定對(duì)監(jiān)理單位履職進(jìn)行監(jiān)管：已整改，公司已對(duì)項(xiàng)目管理人員進(jìn)行警告約談（附件4），并在安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安裝電子考勤機(jī)進(jìn)行打卡考勤，安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運(yùn)體系建設(shè)項(xiàng)目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭施工）由于建設(shè)點(diǎn)位分散，采取現(xiàn)場(chǎng)拍照打卡等方式進(jìn)行監(jiān)管監(jiān)理單位到崗履職，同時(shí)已完善項(xiàng)目管理制度，今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員到場(chǎng)履職方面，不再發(fā)生類似情況。
4.造價(jià)咨詢單位履職履約不到位。
（1）1個(gè)項(xiàng)目多計(jì)施工總價(jià)部分的招標(biāo)控制價(jià)，涉及363.71萬(wàn)元：已整改，公司根據(jù)《綿陽(yáng)市安州區(qū)財(cái)政投資評(píng)審管理辦法實(shí)施細(xì)則》文件要求已對(duì)安州高新區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目（1標(biāo)段）項(xiàng)目概算復(fù)核單位進(jìn)行責(zé)任追究，在服務(wù)費(fèi)中扣除違約金（附件5），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制方面管理，不再發(fā)生類似情況。
（2）2個(gè)項(xiàng)目結(jié)算辦理不實(shí)，涉及金額約100萬(wàn)元：已整改，公司對(duì)凱江污水處理廠模板費(fèi)用進(jìn)行核實(shí)后，立即調(diào)整項(xiàng)目結(jié)算復(fù)核報(bào)告，同時(shí)與施工單位簽訂施工補(bǔ)充合同并進(jìn)行退費(fèi)處理（附件6）。今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制方面管理，不再發(fā)生類似情況。
5. 監(jiān)理單位未按規(guī)定履職履約。
（1）5個(gè)項(xiàng)目的監(jiān)理單位履職不到位：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理合同違約條款，監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件7），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理管理人員到場(chǎng)履職，不再發(fā)生類似情況。
（2）8個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運(yùn)體系建設(shè)項(xiàng)目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件8），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理管理人員到場(chǎng)履職，不再發(fā)生類似情況。
（3）7個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項(xiàng)目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運(yùn)體系建設(shè)項(xiàng)目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件9），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理管理人員到場(chǎng)履職，不再發(fā)生類似情況。
（4）3個(gè)監(jiān)理單位未按規(guī)定配備總監(jiān)理工程師代表：已整改，已整改，監(jiān)理單位已配備項(xiàng)目總監(jiān)理工程師代表現(xiàn)場(chǎng)駐場(chǎng)，同時(shí)公司根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運(yùn)體系建設(shè)項(xiàng)目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件10），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理管理人員到場(chǎng)履職，不再發(fā)生類似情況。
6. 施工單位人員未按規(guī)定履職履約
（1）審計(jì)發(fā)現(xiàn)，8個(gè)工程項(xiàng)目經(jīng)理未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目施工合同違約條款，由施工單位向公司支付違約金處理（附件11），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目施工管理人員到場(chǎng)履職，不得發(fā)生類似情況。
（2）審計(jì)發(fā)現(xiàn)，8個(gè)項(xiàng)目主要施工管理人員未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目施工合同違約條款，由施工單位向公司支付違約金處理（附件12），今后公司將加強(qiáng)項(xiàng)目施工管理人員到場(chǎng)履職，不再發(fā)生類似情況。
（3）審計(jì)發(fā)現(xiàn)，8個(gè)項(xiàng)目施工單位未按規(guī)定在施工現(xiàn)場(chǎng)公示農(nóng)民工工資發(fā)放情況：已整改，公司已要求安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運(yùn)體系建設(shè)項(xiàng)目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（垃圾分類亭）施工單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公式農(nóng)民工工資發(fā)放表（附件13），今后，公司將加強(qiáng)項(xiàng)目農(nóng)民工工資方面監(jiān)督管理，不再發(fā)生類似情況。
7.項(xiàng)目成果資料簽章不規(guī)范
（1）2個(gè)項(xiàng)目勘察單位的勘察成果資料簽章不規(guī)范：已整改，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目勘察單位已在成果文件中補(bǔ)充投標(biāo)人員簽字，公司已對(duì)勘察單位進(jìn)行警告約談處理（附件14），今后將加強(qiáng)規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)管理，不再發(fā)生類似情況。
（2）3個(gè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)成果資料簽章不規(guī)范：已整改，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已在成果文件中補(bǔ)充投標(biāo)人員簽字，公司已對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行警告約談處理（附件15），今后將加強(qiáng)規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)管理，不再發(fā)生類似情況。
四、其他需要說(shuō)明的情況
安發(fā)展集團(tuán)、工投集團(tuán)等8個(gè)建設(shè)單位未按規(guī)定選取47個(gè)服務(wù)項(xiàng)目供應(yīng)商：公司今后將加強(qiáng)項(xiàng)目招投標(biāo)管理，按照規(guī)范使用綿陽(yáng)市中介服務(wù)網(wǎng)上超市。
三、審計(jì)建議采納情況
本次審計(jì)報(bào)告共提出審計(jì)建議三條，四川安州工投集團(tuán)有限公司已全部采納。
四川安州工投集團(tuán)有限公司
2024年3月13日